Выдача лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг
Обязательное наличие
Обязательное наличие программно-технических средств и иного оборудования, необходимых для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг
Орган выдачи:
Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка
Дополнительные согласования:
Не требуются
Государственная пошлина:
800 МРП (2 953 600 тенге)
Закажите оформление документа онлайн на нашей платформе
Поможем в получении всех документов, необходимых для оформления лицензии
Вам не нужно никуда ехать, все документы подаются онлайн
Вы сможете отслеживать процесс получения документа в личном кабинете
За вами будет закреплен личный менеджер, всегда готовый ответить на ваши вопросы
Выбранный документ:Выдача лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг
Являетесь ли вы резидентом республики Казахстан?
Срок оформления:
1
Предварительная проверка документов (личная встреча с командой UPPERLICENSE обязательна)
Список документов
Копия устава (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригинала для сверки)
Сведения об акционере
Легализованная выписка из торгового реестра или другой легализованный документ с нотариально засвидетельствованным переводом на государственный и русский языки
Положения о структурных подразделениях, на которые будут возложены функции по осуществлению деятельности на рынке ценных бумаг
Копия штатного расписания с указанием фамилий, имен и при наличии отчеств работников, занимаемых ими должностей
Для программно-технических средств и оборудования (договор на поставку оборудования, акт приема-передачи оборудования, договор на разработку и (или) поставку программного обеспечения с указанием количества лицензий, акт приема-передачи программного обеспечения, документы по организации защиты и безопасности)
Бухгалтерский баланс услугополучателя на конец последнего квартала, предшествующего подаче заявления
Финансовая отчетность услугополучателя за последний завершенный год
Бизнес-план на ближайшие три года
Внутренние правила осуществления деятельности по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами
Внутренние правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами
Cрок:
2
рабочих дня
Результат:Нет - рекомендации UpperLicense к переходу на Шаг 2.Пройдена предварительная проверка документов
Да- клиент обслуживается компанией UpperLicense и --> переход к Шагу 2.
2
Оплата государственной пошлины
Список документов
Не применимо
Cрок:
1
рабочий день
Результат:Документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора.
3
Подача документов на получение лицензии (личное присутствие не требуется)
Список документов
Запрос в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП услугополучателя (формируется электронно)(Форма сведений)
Легализованная выписка из торгового реестра или другой легализованный документ с нотариально засвидетельствованным переводом на государственный и русский языки, удостоверяющий, что участник (акционер) заявителя - нерезидент Республики Казахстан является юридическим лицом по законодательству иностранного государства и содержащий информацию об органе, зарегистрировавшем юридическое лицо-нерезидента, регистрационном номере, дате и месте регистрации
Документы, представляемые для согласования руководящих работников, в соответствии с законодательством Республики Казахстан
Копия штатного расписания с указанием фамилий, имен и при наличии отчеств работников, занимаемых ими должностей
Положения о структурных подразделениях, на которые будут возложены функции по осуществлению деятельности на рынке ценных бумаг
Положение об инвестиционном комитете, включая сведения о его составе
Бухгалтерский баланс заявителя на конец последнего квартала, предшествующего подаче заявления
Бизнес – план на ближайшие три года, утвержденный советом директоров и содержащий сведения, указанные в подпункте 1) пункта 1 статьи 48 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг»
Внутренние правила, определяющие функционирование системы управления рисками в соответствии с требованиями нормативных правовых актов уполномоченного органа
Финансовая отчетность заявителя за последний завершенный год, подписанная первым руководителем правления заявителя и его главным бухгалтером, подтвержденную аудиторским отчетом, за исключением акционерных обществ, созданных в текущем году
Сведения об акционерах (участниках) согласно приложениям 2 и 3 к стандарту государственной услуги по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов
Электронная копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, при переоформлении лицензии (в виде электронной копии документа), за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства"(Форма сведений)
Электронная копия устава (нотариально засвидетельствованные в случае непредставления оригиналов для сверки) (данные сведения выводятся путем получения из ГБД МЮ РК)(Форма сведений)
Cрок:
30
рабочих дней
Результат:Документы находятся на рассмотрении в уполномоченном органе.
4
Получение оригинального комплекта документов (личное присутствие не требуется)*